纽约郊区的Landmark Bond欺诈案

纽约郊区的Landmark Bond欺诈案

纽约郊区的Landmark Bond欺诈案

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纽约南区的美国检察官Preet Bharara于2016年4月14日在纽约市举行的新闻发布会上向一张图表 示意 照片:Louis Lanzano / Bloomberg via Getty Images

纽约市郊区的民选官员周四受到指控欺骗投资者,他们为有争议的小联盟棒球场提供资金,当局称这是第一起涉及市政债券的刑事证券欺诈起诉。

纽约Ramapo当选主管克里斯托弗·圣劳伦斯被指控涉嫌证券欺诈,电汇欺诈和阴谋,N. Aaron Troodler,前非执行董事Ramapo Local Development Corp.

此外,美国证券交易委员会还起诉Ramapo,RLDC,圣劳伦斯和特罗德勒,以及镇检察官Michael Klein和副财务总监Nathan Oberman。

该案件在纽约怀特普莱恩斯的联邦法院提起诉讼,此前美国监管机构近年来一直在推动民事诉讼,以打击3.7万亿美元美国市政债券市场的不当行为。

在曼哈顿举行的新闻发布会上,美国检察官Preet Bharara称Ramalay案件首先成为导致犯罪证券欺诈指控的“里程碑”,并补充说:“我怀疑它不会是最后一次。”

65岁的圣劳伦斯和42岁的特罗德勒在周四的法庭听证会上表示无罪。 两者均以500,000美元债券发行。

当局称债券投资者损失了数百万美元,因为被告隐瞒了Ramapo不断恶化的财务状况,部分原因是建造球场的5800万美元成本,这是Rockland Boulders的所在地。

检察官表示,即使选民拒绝以70%的保证金批准担保债券支付其建设费用,以及圣劳伦斯后来表示将使用私人资金,建立现在称为Provident Bank Park的费用仍然存在。

巴拉拉说,圣劳伦斯和特罗德勒“将真相和透明度踢到路边”。

Ramapo和RLDC的律师John Phelan拒绝发表评论。 圣劳伦斯的律师没有回复评论请求,而特罗德勒的律师约瑟夫波鲁卡拒绝评论他的客户请求的细节。

当局表示,欺诈行为始于2010年,同年选民绝大多数拒绝了1650万美元建造球场的计划,并持续到2015年。

美国证券交易委员会表示,Ramapo在此期间筹集了超过3亿美元,其中包括8500万美元的“新资金”,因为被告隐瞒了由于该镇销售和财产税收入下降而造成的财务压力。

当局说,圣劳伦斯曾经告诉同事们快速再融资,因为“我们将不得不让所有人都成为魔术师”,以履行他对一家即将评估Ramapo债券的机构的承诺。

巴拉拉说,在2010年的人口普查中,对位于纽约市西北28英里处且人口为126,595的Ramapo的财务状况进行调查,首先是举报投诉。

2013年5月,联邦调查局在纽约州审计员的审计批评了体育场的资金和纳税人的费用之后,搜查了Ramapo的市政办公室。

在其诉讼中,美国证券交易委员会正在寻求法院指定的Ramapo和RLDC监督员以及限制他们发行债券五年的命令,除非他们聘请律师审查其发行文件的准确性。


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